信息披露違規(guī) 三家券商保代被北交所口頭警示

被北交所口頭警示

近日，北交所披露了2022年3月份自律監(jiān)管措施情況公示，公示內(nèi)容顯示，北交所對于燦能電力、天潤科技、三維股份、創(chuàng)遠儀器和三元基因等五家公司和相關(guān)責(zé)任人以及申萬宏源、開源證券、東吳證券等三家券商的保薦代表人予以口頭警示的監(jiān)管措施。

其中，燦能電力、天潤科技、三維股份的違規(guī)事由均是信息披露違規(guī)，涉及對象還包括董事、高級管理人員及各自的保薦代表人。其中，燦能電力的保薦機構(gòu)為申萬宏源，天潤科技為開源證券，三維股份為東吳證券。此外，創(chuàng)遠儀器控股股東因敏感期交易違規(guī)被口頭警示，三元基因監(jiān)事因減持預(yù)披露違規(guī)也被口頭警示。北交所并未披露上述企業(yè)具體違規(guī)事由。

北交所官網(wǎng)3月25日發(fā)布的上市委員會2022年第10次審議會議結(jié)果顯示，三維股份狀態(tài)顯示為“暫緩審議”，是北交所首家暫緩審議的企業(yè)。公告顯示，審議會議要求三維股份進一步論證現(xiàn)有ERP系統(tǒng)能否有效發(fā)揮保證財務(wù)報表真實性、準確性的作用，補充說明保障外幣資金安全的具體措施、未來外幣資金的使用計劃，以及對防范資金違規(guī)外流、股東利益被侵犯的公司治理和內(nèi)部控制措施；要求申報會計師對其財務(wù)基礎(chǔ)及內(nèi)部控制有效性實施針對性審計程序，要求保薦機構(gòu)、申報會計師、律師補充核查實際控制人境外資金流水情況，并論證發(fā)行人在歷年大額分紅且持有大額現(xiàn)金的情況下募集資金投入新的項目及補充流動資金的必要性與合理性。

此外，3月11日，天潤科技上市申請通過北交所上市委審核。資料顯示，天潤科技是陜西省“專精特新”中小企業(yè)，所處行業(yè)為地理信息產(chǎn)業(yè)，主要利用衛(wèi)星遙感、攝影測量、導(dǎo)航定位等技術(shù)進行空間信息的數(shù)據(jù)獲取、分析處理和綜合應(yīng)用。

關(guān)鍵詞： 信批違規(guī)