世界速看：科創(chuàng)板15家+創(chuàng)業(yè)板32家！2家中介機(jī)構(gòu)遭立案調(diào)查 這些公司IPO中止

《科創(chuàng)板日?qǐng)?bào)》8月1日訊（記者張洋洋）IPO企業(yè)大面積審核中止的情形再度出現(xiàn)。

【資料圖】

近日，中水致遠(yuǎn)資產(chǎn)評(píng)估有限公司（下稱“中水致遠(yuǎn)”）、北京中銀律師事務(wù)所（下稱“中銀律師”）被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，導(dǎo)致所服務(wù)的科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板共47家企業(yè)IPO被迫中止。

業(yè)內(nèi)人士告訴《科創(chuàng)板日?qǐng)?bào)》記者，上述情況多是因?yàn)樽C券服務(wù)中介機(jī)構(gòu)某個(gè)項(xiàng)目出了問題，導(dǎo)致該機(jī)構(gòu)的其他所有項(xiàng)目暫時(shí)中止，對(duì)于被牽連的IPO公司而言，有影響但并不會(huì)很大。

47家公司IPO同時(shí)中止

據(jù)上交所科創(chuàng)板審核官網(wǎng)顯示，7月29日，多達(dá)15家公司IPO進(jìn)度顯示“中止（其他事項(xiàng)）”。根據(jù)科創(chuàng)板網(wǎng)站公告，因這15家公司聘請(qǐng)的相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十四條第一款第（二）項(xiàng)，上交所中止其發(fā)行上市審核程序。

無獨(dú)有偶，創(chuàng)業(yè)板也在這天出現(xiàn)大批公司的IPO中止，共涉及32家企業(yè)。其中，31家公司IPO中止原因均為“因發(fā)行人資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)中水致遠(yuǎn)資產(chǎn)評(píng)估有限公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十四條的相關(guān)規(guī)定，深交所中止上述公司發(fā)行上市審核。

《科創(chuàng)板日?qǐng)?bào)》記者進(jìn)一步查閱發(fā)現(xiàn)，前述15家科創(chuàng)板IPO中止公司的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，也均為中水致遠(yuǎn)。

創(chuàng)業(yè)板剩余1家廣東思泉新材料股份有限公司IPO中止，則是因發(fā)行人律師北京中銀律師事務(wù)所被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

涉事機(jī)構(gòu)：以官網(wǎng)信息為準(zhǔn)

《科創(chuàng)板日?qǐng)?bào)》記者致電中水致遠(yuǎn)和中銀律師事務(wù)所官網(wǎng)的電話，采訪被證監(jiān)會(huì)調(diào)查原因。截至發(fā)稿，中水致遠(yuǎn)的電話一直未能接通；中銀的接電人員則回復(fù)記者稱，“不接受任何采訪，一切以官網(wǎng)發(fā)布的信息為準(zhǔn)”。

一位熟悉中銀律所的律師告訴《科創(chuàng)板日?qǐng)?bào)》記者，中銀服務(wù)資本市場(chǎng)案子比較多，這種情況一般都是之前的項(xiàng)目出了什么問題，但不會(huì)影響被服務(wù)的IPO公司。

上述投行人士提到，這類情況很常見，“之前金杜也被查”。今年年初，知名律所金杜因涉及樂視網(wǎng)舊案而被立案調(diào)查，導(dǎo)致數(shù)10家IPO公司中止審核進(jìn)程。

前述投行人士進(jìn)一步表示，對(duì)于被服務(wù)的IPO企業(yè)而言，可以等服務(wù)機(jī)構(gòu)出具自查報(bào)告和承諾函，之后就可以恢復(fù)IPO審查，前述律師提到，“可以更換服務(wù)的律所”。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，發(fā)行人根據(jù)規(guī)定需要更換保薦人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的，更換后的保薦人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自中止審核之日起三個(gè)月內(nèi)完成盡職調(diào)查，重新出具相關(guān)文件，并對(duì)原保薦人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件進(jìn)行復(fù)核，出具復(fù)核意見，對(duì)差異情況作出說明。發(fā)行人根據(jù)規(guī)定無需更換保薦人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的，保薦人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所出具復(fù)核報(bào)告。

資深投行人士王驥躍則告訴《科創(chuàng)板日?qǐng)?bào)》記者，這種事就影響數(shù)月甚至更短，主要是復(fù)核流程需要時(shí)間，現(xiàn)在正好也是補(bǔ)中報(bào)時(shí)間，所以對(duì)IPO進(jìn)程總體影響不大。

中介機(jī)構(gòu)是提高資本市場(chǎng)信息披露質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。根據(jù)證監(jiān)會(huì)公開的數(shù)據(jù)，去年，共依法立案調(diào)查中介機(jī)構(gòu)違法案件39起，較2020年增長(zhǎng)一倍以上，其中2起案件線索被移送或通報(bào)公安機(jī)關(guān)。

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