時隔一年券商“白名單”更新 5家公司新進4家被調(diào)出

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時隔一年，券商“白名單”迎來更新。6月21日晚間，證監(jiān)會發(fā)布2023年6月份證券公司“白名單”，共有31家券商進入“白名單”。

據(jù)《證券日報》記者梳理，與上一期(2022年6月份)“白名單”相比，本次“白名單”新增了5家券商，分別為財通證券、東方財富證券、東方證券、國聯(lián)證券、西部證券。其中，西部證券在2022年3月份“白名單”中被調(diào)出，本次重新進入“白名單”。與此同時，東北證券、國開證券、平安證券、招商證券等4家券商此次則被調(diào)出了“白名單”。

值得關(guān)注的是，進入“白名單”后，券商將有三項“福利”：一是能減則減。對納入“白名單”的證券公司，取消發(fā)行永續(xù)次級債和為境外子公司發(fā)債提供擔(dān)保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求。二是能簡則簡。簡化部分監(jiān)管意見書出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序征求派出機構(gòu)、滬深交易所意見，確認(rèn)符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。三是創(chuàng)新試點業(yè)務(wù)的公司須從“白名單”中產(chǎn)生，不受理未納入“白名單”公司的創(chuàng)新試點類業(yè)務(wù)申請。按照依法、審慎的原則，納入“白名單”的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管意見書。

下一步，證監(jiān)會將持續(xù)總結(jié)評估實施效果，更加突出券商精準(zhǔn)高效支持科技創(chuàng)新，助力現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)，更好地服務(wù)居民多元化金融需求等服務(wù)實體經(jīng)濟功能發(fā)揮的導(dǎo)向。

需要注意的是，“白名單”主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

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