廣西柳工機械股份有限公司 2021年度股東大會決議公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1．本次股東大會未出現否決議案的情形。

2．本次股東大會不涉及變更前次股東大會決議的情形。

一、會議召開的情況

1. 召開時間：

（1）現場會議召開時間：2022年5月19日14時30分。

（2）網絡投票時間：2022年5月19日。

通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的時間：2022年5月19日9:15~15:00。

通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的時間：2022年5月19日9:15～9:25；9:30~11:30和13:00～15:00。

2. 召開地點：廣西柳州市柳太路1號廣西柳工機械股份有限公司106會議室。

3. 召開方式：本次股東大會采取現場投票與網絡投票相結合的方式。

4. 召集人：公司董事會。

5. 主持人：董事長曾光安先生。

6. 本次會議符合有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。

二、會議出席情況

1. 會議總體出席情況

通過現場和網絡投票的股東42人，代表股份1,028,925,059股，占上市公司總股份的52.6299％。

2. 現場出席會議情況

通過現場投票的股東14人，代表股份789,536,082股，占上市公司總股份的40.3851％。

3. 通過網絡投票出席會議情況

通過網絡投票的股東28人，代表股份239,388,977股，占上市公司總股份的12.2448％。

4. 中小股東出席的總體情況

通過現場和網絡投票的中小股東29人，代表股份271,120,201股，占上市公司總股份的13.8679％。

其中：

通過現場投票的中小股東1人，代表股份31,731,224股，占上市公司總股份的1.6231％。

通過網絡投票的中小股東28人，代表股份239,388,977股，占上市公司總股份的12.2448％。

5. 其他人員出席會議情況

公司部分董事現場或以通訊方式、部分監(jiān)事及董事會秘書現場出席了本次會議，部分高級管理人員及見證律師列席了本次會議。

三、提案審議和表決情況

本次會議采取現場投票與網絡投票相結合的方式投票。公司通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統向股東提供網絡形式的投票平臺。本次會議現場采取記名方式投票表決，審議通過了如下議案：

1. 審議通過了《公司2021年度董事會工作報告》

表決結果：同意1,028,551,701股，占出席會議所有股東所持股份的99.9637％；反對196,000股，占出席會議所有股東所持股份的0.0190％；棄權177,358股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0172％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,746,843股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8623％；反對196,000股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0723％；棄權177,358股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0654％。

2. 審議通過了《公司2021年度監(jiān)事會工作報告》

表決結果：同意1,028,551,701股，占出席會議所有股東所持股份的99.9637％；反對181,600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0176％；棄權191,758股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0186％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,746,843股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8623％；反對181,600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0670％；棄權191,758股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0707％。

3. 審議通過了《關于公司2021年度報告全文及摘要的議案》

表決結果：同意1,028,551,801股，占出席會議所有股東所持股份的99.9637％；反對181,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0176％；棄權191,758股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0186％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,746,943股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8623％；反對181,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0669％；棄權191,758股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0707％。

4. 審議通過了《關于公司2021年度利潤分配預案的議案》

公司2021年初未分配利潤為4,043,593,692.83元（母公司數，下同），2021年度實現凈利潤659,180,068.24元，提取盈余公積金65,918,006.82元，減去已分配的公司2020年度（上年度）現金股利413,067,445.28元后（其中因部分限制性股票不符合解鎖條件回購注銷，已沖銷對應的現金股利194,025.00元），剩余未分配利潤4,223,788,308.97元。

公司對2021年度實現的可供股東分配的利潤，以本利潤分配預案公布前的最新股本總額1,955,019,991股為基數，向全體股東每10股派1.60元（含稅），共計312,803,198.56元，不進行資本公積金轉增股本。

根據《廣西柳工機械股份有限公司章程》規(guī)定，公司將于本次股東大會審議通過后兩個月內實施上述利潤分配方案。分配預案公布后至實施前，公司總股本如因增發(fā)新股、股權激勵行權、可轉債轉股等原因發(fā)生變動的，將按照“現金分紅總額、送紅股總額、轉增股本總額固定不變”的原則，在利潤分配實施公告中披露按公司最新總股本計算的分配比例。股東大會授權董事會辦理2021年度利潤分配的具體事宜。

表決結果：同意1,028,342,028股，占出席會議所有股東所持股份的99.9433％；反對474,631股，占出席會議所有股東所持股份的0.0461％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,537,170股，占出席會議的中小股東所持股份的99.7850％；反對474,631股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1751％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

5. 審議通過了《關于公司2022年經營計劃的議案》

表決結果：同意1,028,635,159股，占出席會議所有股東所持股份的99.9718％；反對181,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0176％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,830,301股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8931％；反對181,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0669％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

6. 審議通過了《關于公司2022年財務預算的議案》

表決結果：同意1,028,635,159股，占出席會議所有股東所持股份的99.9718％；反對181,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0176％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,830,301股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8931％；反對181,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0669％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

7. 審議通過了《關于公司續(xù)聘2022年度財務及內部控制審計機構的議案》

表決結果：同意1,028,551,801股，占出席會議所有股東所持股份的99.9637％；反對181,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0176％；棄權191,758股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0186％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,746,943股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8623％；反對181,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0669％；棄權191,758股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0707％。

8. 審議通過了《關于修訂〈公司章程〉及〈公司董事會議事規(guī)則〉的議案》

表決結果：同意1,017,275,926股，占出席會議所有股東所持股份的98.8678％；反對11,540,733股，占出席會議所有股東所持股份的1.1216％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意259,471,068股，占出席會議的中小股東所持股份的95.7033％；反對11,540,733股，占出席會議的中小股東所持股份的4.2567％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

9. 逐項審議通過了《關于公司調整2022年度日常關聯交易預計的議案》

9.1. 關于公司調整2022年度日常關聯交易額度的議案（向廣西柳工集團及其下屬子公司采購商品及接受勞務增加12,320千元）。

該議案關聯股東廣西柳工集團有限公司（公司控股股東）共計持有505,809,038股，占公司總股本數的25.8723%，對該項議案進行了回避表決。

表決結果：同意522,737,221股，占出席會議所有非關聯股東所持股份的99.9276％；反對270,400股，占出席會議所有非關聯股東所持股份的0.0517％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議所有非關聯股東所持股份的0.0207％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,741,401股，占出席會議的所有非關聯中小股東所持股份的99.8603％；反對270,400股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0997％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

9.2. 關于公司調整2022年度日常關聯交易額度的議案（向廣西康明斯工業(yè)動力有限公司采購商品及接受勞務增加1,507千元；向廣西康明斯工業(yè)動力有限公司銷售商品及提供勞務增加454千元）。

該議案關聯股東黃海波先生（兼任該公司董事長）持股313,000股，占公司總股本數的0.0160%，對該項議案進行了回避表決。

表決結果：同意1,028,233,259股，占出席會議所有非關聯股東所持股份的99.9632％；反對270,400股，占出席會議所有非關聯股東所持股份的0.0263％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議所有非關聯股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,741,401股，占出席會議的所有非關聯中小股東所持股份的99.8603％；反對270,400股，占出席會議的所有非關聯中小股東所持股份的0.0997％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議的所有非關聯中小股東所持股份的0.0400％。

9.3. 關于公司調整2022年度日常關聯交易額度的議案（向柳工美卓建筑設備（常州）有限公司銷售商品及提供勞務增加44,391千元）。

該議案關聯股東黃敏先生（兼任該公司董事）持股303,000股，占公司總股本數的0.0155%，對該項議案進行了回避表決。

表決結果：同意1,006,971,795股，占出席會議所有非關聯股東所持股份的97.8952％；反對21,541,864股，占出席會議所有非關聯股東所持股份的2.0942％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議所有非關聯股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意249,469,937股，占出席會議的所有非關聯中小股東所持股份的92.0145％；反對21,541,864股，占出席會議的所有非關聯中小股東所持股份的7.9455％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議的所有非關聯中小股東所持股份的0.0400％。

9.4. 關于公司調整2022年度日常關聯交易額度的議案（向廣西威翔機械有限公司銷售商品和提供勞務增加37,722千元）。

該議案關聯股東俞傳芬先生（兼任該公司董事）持股19,500股，占公司總股本數的0.0010%，對該項議案進行了回避表決。

表決結果：同意1,028,526,759股，占出席會議所有非關聯股東所持股份的99.9632％；反對270,400股，占出席會議所有非關聯股東所持股份的0.0263％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議所有非關聯股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,741,401股，占出席會議的所有非關聯中小股東所持股份的99.8603％；反對270,400股，占出席會議的所有非關聯中小股東所持股份的0.0997％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議的所有非關聯中小股東所持股份的0.0400％。

9.5. 關于公司調整2022年度日常關聯交易額度的議案（向地偉達（上海）工程技術有限公司采購商品和接受勞務增加265千元，向地偉達（上海）工程技術有限公司銷售商品和提供勞務增加10,619千元）。

本子議案涉及關聯交易，關聯股東回避表決。

表決結果：同意1,028,546,259股，占出席會議所有非關聯股東所持股份的99.9632％；反對270,400股，占出席會議所有非關聯股東所持股份的0.0263％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議所有非關聯股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,741,401股，占出席會議的所有非關聯中小股東所持股份的99.8603％；反對270,400股，占出席會議的所有非關聯中小股東所持股份的0.0997％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議的非關聯中小股東所持股份的0.0400％。

9.6. 關于公司調整2022年度日常關聯交易額度的議案（向香港歐維姆工程有限公司銷售商品和提供勞務增加1,770千元）。

本子議案涉及關聯交易，關聯股東回避表決。

表決結果：同意1,028,635,059股，占出席會議所有非關聯股東所持股份的99.9718％；反對181,600股，占出席會議所有非關聯股東所持股份的0.0176％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議所有非關聯股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,830,201股，占出席會議的所有非關聯中小股東所持股份的99.8930％；反對181,600股，占出席會議的所有非關聯中小股東所持股份的0.0670％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議的所有非關聯中小股東所持股份的0.0400％。

10. 審議通過了《關于公司2022年度對下屬公司提供擔保的議案》

表決結果：同意1,027,031,431股，占出席會議所有股東所持股份的99.8160％；反對1,799,628股，占出席會議所有股東所持股份的0.1749％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意269,226,573股，占出席會議的中小股東所持股份的99.3016％；反對1,799,628股，占出席會議的中小股東所持股份的0.6638％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

11. 審議通過了《關于公司2022年度營銷業(yè)務擔保授信的議案》

表決結果：同意1,027,031,531股，占出席會議所有股東所持股份的99.8160％；反對1,799,528股，占出席會議所有股東所持股份的0.1749％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意269,226,673股，占出席會議的中小股東所持股份的99.3016％；反對1,799,528股，占出席會議的中小股東所持股份的0.6637％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

12. 審議通過了《關于公司符合公開發(fā)行可轉換公司債券條件的議案》

表決結果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

13. 逐項審議通過了《關于公司公開發(fā)行可轉換公司債券方案的議案》

13.1. 本次發(fā)行證券的種類

表決結果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

13.2. 發(fā)行規(guī)模

表決結果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

13.3. 票面金額和發(fā)行價格

表決結果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

13.4. 債券期限

表決結果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

13.5. 債券利率

表決結果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

13.6. 還本付息的期限和方式

表決結果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

13.7. 轉股期限

表決結果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

13.8. 轉股價格的確定及其調整

表決結果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

13.9. 轉股價格向下修正條款

表決結果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

13.10. 轉股股數的確定方式及轉股時不足一股金額的處理方法

表決結果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

13.11. 贖回條款

表決結果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

13.12. 回售條款

表決結果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

13.13. 轉股年度有關股利的歸屬

表決結果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

13.14. 發(fā)行方式及發(fā)行對象

表決結果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

13.15. 向原股東配售的安排

表決結果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

13.16. 債券持有人及債券持有人會議有關條款

表決結果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權94,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

13.17. 本次募集資金用途

表決結果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對211,100股，占出席會議所有股東所持股份的0.0205％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對211,100股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0779％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

13.18. 募集資金管理及存放

表決結果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對211,100股，占出席會議所有股東所持股份的0.0205％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對211,100股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0779％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

13.19. 擔保事項

表決結果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對211,100股，占出席會議所有股東所持股份的0.0205％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對211,100股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0779％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

13.20. 本次發(fā)行方案的有效期

表決結果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對211,100股，占出席會議所有股東所持股份的0.0205％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對211,100股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0779％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

14. 審議通過了《關于公司公開發(fā)行可轉換公司債券預案的議案》

表決結果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對211,100股，占出席會議所有股東所持股份的0.0205％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對211,100股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0779％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

15. 審議通過了《關于公司本次公開發(fā)行可轉換公司債券募集資金運用的可行性分析報告的議案》

表決結果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對211,100股，占出席會議所有股東所持股份的0.0205％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對211,100股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0779％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

16. 審議通過了《關于公司前次募集資金使用情況報告的議案》

表決結果：同意1,028,605,659股，占出席會議所有股東所持股份的99.9690％；反對211,000股，占出席會議所有股東所持股份的0.0205％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,801股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對211,000股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0778％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

17. 審議通過了《關于公司制訂〈柳工可轉換公司債券之債券持有人會議規(guī)則〉的議案》

表決結果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對211,100股，占出席會議所有股東所持股份的0.0205％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對211,100股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0779％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

18. 審議通過了《關于公司公開發(fā)行可轉換公司債券攤薄即期回報的填補措施及相關主體承諾的議案》

表決結果：同意1,028,605,659股，占出席會議所有股東所持股份的99.9690％；反對211,000股，占出席會議所有股東所持股份的0.0205％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,801股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對211,000股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0778％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

19. 審議通過了《關于公司制訂〈柳工未來三年（2022-2024年）股東回報規(guī)劃〉的議案》

表決結果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對211,100股，占出席會議所有股東所持股份的0.0205％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對211,100股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0779％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

20. 審議通過了《關于公司修訂〈柳工募集資金管理辦法〉的議案》

表決結果：同意1,018,607,487股，占出席會議所有股東所持股份的98.9972％；反對10,209,172股，占出席會議所有股東所持股份的0.9922％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意260,802,629股，占出席會議的中小股東所持股份的96.1945％；反對10,209,172股，占出席會議的中小股東所持股份的3.7656％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

21. 審議通過了《關于公司提請股東大會授權董事會、董事長或董事長授權人士全權辦理本次公開發(fā)行可轉換公司債券相關事宜的議案》

表決結果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對211,100股，占出席會議所有股東所持股份的0.0205％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對211,100股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0779％；棄權108,400股（其中，因未投票默認棄權14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。

四、律師出具的法律意見

北京市天元（深圳）律師事務所吳娉婷女士、林皓然先生出具的結論性意見：公司本次股東大會的召集、召開程序符合相關法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會規(guī)則（2022修訂）》和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會現場會議的人員資格及召集人資格合法有效；本次股東大會的表決程序、表決結果合法有效。

五、備查文件

1. 經與會董事和記錄人簽字確認并加蓋董事會印章的股東大會決議；

2. 法律意見書；

3. 深交所要求的其他文件。

特此公告。

廣西柳工機械股份有限公司

董事會

2022年5月19日

關鍵詞： 廣西柳工機械股份有限公司 2021年度股東大會決議公告