經(jīng)濟學(xué)為什么離不開模型？――讀《經(jīng)濟學(xué)好實用：如果沒有被誤讀的話》

《經(jīng)濟學(xué)好實用：如果沒有被誤讀的話》

（土）丹尼·羅德里克著

劉波譯

【資料圖】

廣西師范大學(xué)出版社

2023年6月出版

土耳其經(jīng)濟學(xué)家、美國哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院國際政治經(jīng)濟學(xué)教授丹尼·羅德里克在其所著的《經(jīng)濟學(xué)好實用：如果沒有被誤讀的話》一書中，主要探討了經(jīng)濟學(xué)研究為何注定需要依據(jù)模型來進行分析，以及這種路徑選擇所可能導(dǎo)致的誤用和錯謬。

模型讓經(jīng)濟學(xué)成為一門科學(xué)

經(jīng)濟學(xué)包含各種模型，經(jīng)濟學(xué)家通常需要設(shè)定模型來盡可能地還原真實世界具體情境的運作方式、特征和規(guī)律，以提高模型與現(xiàn)實世界的擬合程度。由于現(xiàn)實世界具有靈活性，又時刻處于動態(tài)變化之中，所以經(jīng)濟學(xué)模型無論如何擬合，都必須對真實世界進行簡化，不可能設(shè)定與之1:1完全細化的模型。

比如，我們駕車出行，所看到的地圖無論是電子版還是紙質(zhì)版本的，都必然是對城市或地區(qū)狀況高度簡化的縮略版本，不可能出現(xiàn)那種與真實地區(qū)同等大小、不省略任何要素的地圖。作者認為，模型的簡單化、形式化和對許多現(xiàn)實的忽略，恰好是其價值所在，這些是模型的特征而非缺陷。也就是說，如果模型反映了部分現(xiàn)實，這就是有用的，前提是方向正確，提取的信息沒有失真。

建立經(jīng)濟學(xué)模型，乃至應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)思想在其他學(xué)科領(lǐng)域建立模型，都需要設(shè)定一個虛擬化、簡單化的體系，旨在提取分析對象的要素，研究變化、原因、后果及其聯(lián)動機制。在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域也同樣是如此，比如醫(yī)生研究呼吸系統(tǒng)所使用的模型，就只顯示肺的細節(jié)，而忽略身體的其他部位。

經(jīng)濟和社會政策也常常需要根據(jù)簡要模型來設(shè)定。比如，設(shè)置最低工資究竟是促進就業(yè)，還是降低就業(yè)，就需要借助模型分析得出因果機制，尋求正確答案。

作者在書中指出，模型讓經(jīng)濟學(xué)成為一門科學(xué)。經(jīng)濟學(xué)面對的是相當(dāng)復(fù)雜的真實世界，經(jīng)濟學(xué)家借助模型加深對真實世界的理解，但必須保持足夠的謙遜，“經(jīng)濟學(xué)家經(jīng)常誤入歧途，就是因為他們以為他們也是半個物理學(xué)家或數(shù)學(xué)家”。

需要優(yōu)化而不是徹底放棄

經(jīng)濟學(xué)分析以及政策研究領(lǐng)域經(jīng)常出現(xiàn)的爭論，其實就是圍繞模型的關(guān)鍵假設(shè)是否明顯違反事實，或者是否舍棄了更重要的事實因素，存在誤導(dǎo)性。對此，合理的回應(yīng)應(yīng)當(dāng)是基于更合適的假設(shè)構(gòu)建其他模型，而不是徹底放棄模型。

經(jīng)濟學(xué)家對經(jīng)濟學(xué)最根本問題的理解經(jīng)歷了一個長期演變的過程。最初，專家們研究的是完全競爭市場，這是由所謂理性經(jīng)濟人構(gòu)成的。但是，這個假設(shè)與現(xiàn)實的經(jīng)濟世界不相吻合。盡管依托于完全競爭市場的學(xué)說并非毫無價值，但是用于經(jīng)濟政策就會出現(xiàn)顯著的缺陷。因此，后來的經(jīng)濟學(xué)家開始越來越多地探討不完全競爭市場，發(fā)掘其中的重要因素，引入了很多新的課題、子領(lǐng)域，包括信息不對稱和行為經(jīng)濟學(xué)等。然而，這不僅沒有破除過去的經(jīng)濟學(xué)模型，而且使之邊界更為拓展，經(jīng)濟學(xué)模型也變得更為復(fù)雜并且更具解釋力。

自20世紀(jì)后期以來，經(jīng)濟學(xué)的研究開始趨向復(fù)雜化、多樣化，這也使得不同學(xué)派的經(jīng)濟學(xué)家經(jīng)常圍繞公共政策展開爭辯。比如，發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)政策是否得當(dāng)?shù)?。盡管很多經(jīng)濟學(xué)家都批評過產(chǎn)業(yè)政策，認為發(fā)達國家并不存在產(chǎn)業(yè)政策這回事。但是作者認為，多年來的經(jīng)濟學(xué)研究逐漸澄清，在發(fā)展中國家的經(jīng)濟環(huán)境中，產(chǎn)業(yè)政策確實有其合理性，因為如果只依賴市場力量的話，這些國家的現(xiàn)代企業(yè)和產(chǎn)業(yè)達不到成長的預(yù)期規(guī)模。而且，執(zhí)行產(chǎn)業(yè)政策也完全可以與競爭性政策相容，也就是政府可以像西方國家的風(fēng)險投資公司那樣，鼓勵新興產(chǎn)業(yè)中的強者勝出。

當(dāng)經(jīng)濟學(xué)上升成為公共政策，以及當(dāng)國際經(jīng)濟組織對發(fā)展中國家展開援助、指導(dǎo)制定發(fā)展政策時，就會引發(fā)更為激烈的爭論，這時就更有賴于經(jīng)濟學(xué)模型發(fā)揮作用。經(jīng)濟發(fā)展有賴于很多因素，其中既包括參與政策制定的經(jīng)濟學(xué)家們考慮到的一些因素，比如人力資本、宏觀經(jīng)濟、貿(mào)易和資本開放、營商成本、產(chǎn)權(quán)保護等，也包括經(jīng)濟學(xué)家可能忽視的因素，比如足夠的基礎(chǔ)設(shè)施投資等。而經(jīng)濟學(xué)家們哪怕意識到了上述因素，若要將其全部納入一攬子政策，組建出一個所謂的增長模型，還存在可行與否、可擔(dān)負與否，以及各項政策的優(yōu)先排序等問題。

同時，如果經(jīng)濟學(xué)模型在規(guī)劃時就存在缺陷，那就有可能產(chǎn)生嚴(yán)重的后果。作者在書中舉例指出，在20世紀(jì)80年代末、90年代初，蘇聯(lián)和東歐國家就曾經(jīng)歷過一輪市場自由化改革熱潮，當(dāng)時的經(jīng)濟學(xué)家們認為只要這些國家放開價格、打破市場限制，就能很快有效運轉(zhuǎn)市場，促成資源高效配置。然而，他們忽視了其規(guī)劃的模型存在缺陷，即沒有考慮到上述國家當(dāng)時并不存在社會、法律與政治制度穩(wěn)定健全運行的這個前置條件。

2008年爆發(fā)的國際金融危機曾令大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家感到驚訝，這場危機也促使經(jīng)濟學(xué)界對經(jīng)濟學(xué)及其模型展開反思。作者認為，在危機爆發(fā)之前，大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家自覺地采納了“有效市場假說”為基礎(chǔ)的模型，忽視了關(guān)于泡沫和其他金融市場病理的模型。換言之，當(dāng)時的經(jīng)濟學(xué)家以及部分公共部門的決策者偏好于某一類模型，迷信市場效率，相信金融創(chuàng)新可以改善風(fēng)險與收益的權(quán)衡，而沒有在防控政府失靈與市場失靈之間找到正確的平衡。

對此，作者認為，選擇經(jīng)濟學(xué)模型，尤其是將之作為指導(dǎo)公共政策的基礎(chǔ)時可以考慮以下幾個方面：第一，驗證模型的關(guān)鍵假設(shè)，看它能在多大程度上反映現(xiàn)實情況；第二，確認模型所假設(shè)的機制確實在現(xiàn)實中運行；第三，確認模型的直接含義是符合現(xiàn)實的；第四，驗證模型的副產(chǎn)品是否與現(xiàn)實觀察結(jié)果相符。

長期以來，主流經(jīng)濟學(xué)使用經(jīng)濟學(xué)模型來檢驗理論假設(shè)、學(xué)說和觀點，并不斷加深對模型和數(shù)值分析的依賴。最近十多年里，行為經(jīng)濟學(xué)者提出了經(jīng)濟學(xué)模型在思維模式和方法上的缺陷，甚至認為經(jīng)濟學(xué)模型分析方法是最終導(dǎo)致經(jīng)濟問題升級，引發(fā)經(jīng)濟危機的“禍?zhǔn)住?。作者則在本書中較好地回應(yīng)了這類批評，理性平實地討論了經(jīng)濟學(xué)模型的應(yīng)有作用，也誠懇地檢視了模型迷信和依賴的危害。

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