中證協(xié)同上交所聯(lián)合現(xiàn)場檢查19家網(wǎng)下機構(gòu)投資者

8月13日，中證協(xié)表示對19家網(wǎng)下投資者采取自律措施。據(jù)悉，為貫徹落實證監(jiān)會《關于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務歸位盡責的指導意見》有關要求，持續(xù)加強網(wǎng)下投資者自律管理，維護新股發(fā)行秩序，近期，針對部分科創(chuàng)板項目報價一致性較高的線索，中證協(xié)會同上交所對19家網(wǎng)下機構(gòu)投資者開展聯(lián)合現(xiàn)場檢查。

檢查及案件處理中發(fā)現(xiàn)，相關網(wǎng)下投資者主要存在內(nèi)控制度不完善、定價依據(jù)不充分、未嚴格履行定價決策程序、工作底稿未妥善保存等問題。根據(jù)有關規(guī)定，按照投資者違規(guī)情節(jié)嚴重程度，中證協(xié)對上述19家存在違規(guī)情形的投資者采取相應自律措施。其中，對1家保險公司暫停網(wǎng)下投資者資格一個月，對1家證券公司資管子公司、4家基金公司、4家私募基金管理人暫停新增配售對象注冊一個月，對1家證券公司資管子公司、6家基金公司、2家私募基金管理人給予警示。

此外，中證協(xié)還提到，下一步將繼續(xù)堅持“建制度、不干預、零容忍” 方針，貫徹落實《指導意見》要求，加強檢查監(jiān)督、強化行為監(jiān)管、完善自律規(guī)則，進一步加強與滬深證券交易所等部門的監(jiān)管協(xié)作，加大對網(wǎng)下投資者違規(guī)行為的處罰力度，構(gòu)建良好的網(wǎng)下投資者生態(tài)環(huán)境，切實維護市場化發(fā)行定價秩序。

關鍵詞： 中證協(xié) 網(wǎng)下機構(gòu)投資者 自律管理 科創(chuàng)板